证券代码：688110 证券简称：东芯股份 公告编号：2023-022

东芯半导体股份有限公司

(资料图)

关于作废2022年限制性股票激励计划

部分限制性股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

东芯半导体股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023年 4月 13日召开第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于作废2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等法律法规、规范性文件及《东芯半导体股份有限公司 2022年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”）、《东芯半导体股份有限公司 2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”）的有关规定及公司 2022年第二次临时股东大会的授权，董事会同意作废公司 2022年限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）部分限制性股票合计 72.356万股。现将有关事项说明如下：

一、本次激励计划已履行的决策程序和信息披露情况

（一）2022年 1月 27日，公司召开第一届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于<公司 2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022年限制性股票激励计划有关事项的议案》。

公司独立董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。

同日，公司召开第一届监事会第九次会议，审议通过了《关于<公司 2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实<公司 2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并出具了相关核查意见。

公司于 2022年 1月 28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了相关公告。

（二）2022年 1月 28日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《东芯半导体股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2022-014），根据公司其他独立董事的委托，独立董事黄志伟先生作为征集人就 2022年第二次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。

（三）2022年 1月 28日至 2022年 2月 6日，公司对本激励计划首次授予的激励对象名单在公司内部进行了公示。在公示期间，公司监事会收到个别员工对本次拟首次授予激励对象名单提出问询，经向当事人解释说明，当事人未再提出其他问询。除此之外，没有其他员工对本次拟首次授予激励对象名单提出任何异议。 2022 年 2 月 9日，公司于上海证券交易所网站

（www.sse.com.cn）披露了《东芯半导体股份有限公司监事会关于公司 2022年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2022-017）。

（四）2022年 2月 14日，公司召开 2022年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<公司 2022年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<公司 2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022年限制性股票激励计划有关事项的议案》。并于 2022年 2月 15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于 2022年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-019）。

（五）2022年 2月 14日，公司召开第一届董事会第二十五次会议与第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于向 2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司独立董事就该事项发表了独立意见。监事会对首次授予日的激励对象名单再次进行了核实并发表了核查意见。

（六）2023年 2月 14日，公司披露了《关于作废 2022年限制性股票激励计划预留授予限制性股票的公告》，本次激励计划预留限制性股票共计 42.51万股作废。

（七）2023年 4月 13日，公司召开第二届董事会第五次会议与第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于作废 2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》《关于调整 2022年限制性股票激励计划部分业绩考核目标的议案》。公司独立董事对该事项发表了同意的独立意见。

二、本次作废部分限制性股票的具体情况

2022年 2月 14日，公司召开第一届董事会第二十五次会议与第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于向 2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，向符合首次授予条件的 77名激励对象授予 170.04万股限制性股票。鉴于在确定首次授予日后，有 4名激励对象因个人原因自愿放弃参与本次激励计划，因此激励对象由 77人调整为 73人，本次激励计划实际首次授予的限制性股票由 170.04万股调整为 161.18万股。

根据《管理办法》《激励计划（草案）》《考核管理办法》等相关规定和公司 2022年第二次临时股东大会的授权，本次作废部分限制性股票的具体情况如下：

（一）鉴于本次激励计划中有 8名首次授予激励对象已离职，已不具备激励对象资格，合计 13.14万股限制性股票不得归属，并作废失效。

（二）鉴于公司 2022年度营业收入增长率未达到本次激励计划设定的第一个归属期公司层面业绩考核要求，因此取消所有首次授予激励对象对应的第一个归属期的限制性股票的归属，作废已授予但不得归属的限制性股票合计59.216万股。

本次激励计划首次授予的限制性股票对应的考核年度为 2022年-2024年三个会计年度，每个会计年度考核一次。本次激励计划第一个归属期的业绩考核目标及归属比例如下表所示：

归属期	对应考核年度	目标值（Am）	触发值（An）
第一个归属期	2022年	以 2021年的营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于25%	以 2021年的营业收入为基数，2022年营业收入增长率不低于20%

业绩考核目标	业绩完成度	公司层面归属比例X
以 2021年的营业收入为基数，对应考核年度营业收入（复合）增长率（A）	A≥Am	X=100%
An≤A＜Am	X=80%
A＜An	X=0%

注：1、上述“营业收入”指标以经审计的合并报表的营业收入的数值作为计算依据。

根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》（信会师报字【2023】第ZB10491号），截至 2022年 12月 31日，公司 2022年度合并报表的营业收入为 11.46亿元，未达到 2022年度业绩考核目标，本次激励计划第一个归属期的归属条件未成就，公司董事会决定取消所有激励对象对应的第一个归属期的限制性股票的归属，作废已授予但不得归属的限制性股票合计59.216万股。

综上，本次合计作废失效的限制性股票数量为 72.356万股。作废处理上述限制性股票后，本次激励计划已首次授予激励对象人数由 73人变更为 65人，激励对象实际已授予但尚未归属的限制性股票数量由 161.18万股变更为 88.824万股。

根据公司 2022年第二次临时股东大会的授权，本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票事项无需提交股东大会审议。

三、本次作废部分限制性股票对公司的影响

公司本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不影响公司技术团队的稳定性，也不会影响本次激励计划继续实施。

四、独立董事意见

经核查，我们认为：公司本次作废部分限制性股票符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及公司《激励计划（草案）》的相关规定，所作的决定履行了必要的程序，不存在损害公司及全体股东利益的情况。

综上，我们同意公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票。

五、监事会意见

经核查，监事会认为：公司本次作废部分限制性股票符合《管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》及公司《激励计划（草案）》的相关规定，相关事项的决策程序符合《公司法》《公司章程》等有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形，因此，同意公司本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票。

六、法律意见书的结论性意见

律师认为，截至法律意见出具之日，公司本次作废事项已经获得必要的授权和批准，符合《上市公司股权激励管理办法》《科创板上市公司自律监管指南第 4号——股权激励信息披露》和《2022年限制性股票激励计划（草案）》的相关规定；公司作废 2022年限制性股票激励计划部分限制性股票符合《股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件以及《2022年限制性股票激励计划（草案）》的规定。

七、上网公告附件

（一）第二届董事会第五次会议决议；

（二）第二届监事会第五次会议决议；

（三）独立董事关于第二届董事会第五次会议相关事项的独立意见； （四）北京德恒（深圳）律师事务所关于东芯半导体股份有限公司作废2022年限制性股票激励计划部分限制性股票的法律意见；

特此公告。

东芯半导体股份有限公司董事会

2023年 4月 15日